不到半年玉山銀再爆理專監守自盜 金管會將 - 金融業討論

鉅亨網記者陳蕙綾 台北2020/07/03 17:49

玉山金 (2884-TW) 旗下玉山銀行今 (3) 日再爆出高雄鳳山分行一名理專 A 客戶的錢，
是繼 2 月遭金管會開罰後，玉山銀又一起監守自盜案，對此，金管會表示，6 月底玉山
銀有向金管會通報重大偶發，至於涉案實際金額玉山銀仍在調查中，同時，還要看玉山銀
行是否遵守今年上路的「理專十誡」。

玉山銀今年 2 月才因埔墘分行蔡姓前理財專員挪用客戶資金 3600 萬元，遭金管會重罰
1200 萬元，不到半年，今傳出玉山銀高雄鳳山分行一名理專疑似因投資失利，違法挪用
客戶資金上千萬元。

對此，金管會表示，據了解，此案是理專被輪調到其他分行後，原服務的客戶驚覺帳戶資
金「怪怪的」，因此向分行反映，玉山銀行隨即清查，並已主動聯繫可能受影響的顧客，
確保顧客權益，同時，玉山銀行已於 6 月中下旬向金管會通報重大偶發，至於涉案實際
金額玉山銀仍在調查中。

由於不到半年，玉山銀就再度爆出監守自盜案，是否對其加重處罰？金管會表示，「理專
十誡」今年上路，目前要看玉山銀行的查核報告，是否有按照理專十誡要求來做，若此案
發生在理專十誡前，顯示積弊已深，則會看內控、稽核是否有問題，若該案是因理專十誡
中的理專輪調機制而發現的問題，代表理專十誡是一個不錯的控制措施。

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一切的業務發展不能凌駕於風險之上。



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