內控3防線 他5準則助兆豐證創佳績 - 金融業討論

內控3防線 他5準則助兆豐證創佳績

2020-04-26 13:58 聯合晚報 / 高瑜君

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兆豐證券去（2019）年獲利約11億元，創下10年新高！今年在新冠肺炎疫情干擾下，第
一季也獲利0.59億元。

今年一開年金融市場波動就非常劇烈，證券業紛紛繃緊神經，龔清賢表示，證券業的內控
須做好三道防線：第一道是自行查核；第二是風控法遵；最後就是稽核。兆豐證券不論持
有部位金額、部門損失限額、年度總損失限額等皆於每年初訂定額度控管，採取嚴格的執
行停損停利機制，對此，才能因應瞬息萬變的金融環境。

展望今年，龔清賢表示，將持續秉持「遵法、團隊、務實、品質、效率」的工作原則，帶
領財會團隊在董總領導下，與業務單位共同打拚，在疫情之中乘風破浪，續創佳績。

由於證券業是特許行業，主管機關管理嚴格，因此在經營管理上，龔清賢首要原則就是「
遵法」，依據法規從事業務；第二是「團隊」，財會業務非個人單打獨鬥，要靠團隊一同
努力；再來是「務實」，上山是一天、下海也是一天，實實在在做事最重要；此外，多花
五分鐘把事情做正確，以免花一小時去修正，就是「品質」；平均分配工作、適才適所，
才能發揮部門最大的「效率」。

龔清賢指出，財會在公司應扮演積極的角色，除日常業務外，應及時提供業務績效數據供
管理階層參考，也應適時提供看法及建議，以利管理階層整合各業務單位；另外，與業務
單位應維持溝通順暢，尤其在採行國際財務報導準則後，應向業務單位說明準則規定及操
作策略對公司損益的影響。

來源:
https://reurl.cc/vD03d1

心得:
自行查核作為第一道防線
應該不只適用於證券業
大家願意分享一下
平常自行查核都怎麼查的嗎><

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