基金到底要怎麼賣？ - 金融業討論

想向各位 華爾街金童 圓桌武士

各大行庫百萬手收理專

在準備證照的時候

小弟唸到中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 」的第八條

裡面有一些細項諸如

證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業活動，不得有下列行為

三、提供贈品、或定存加碼、貸款減碼等金融性產品或以其他利益或方式等，勸誘他人購買

九、為基金投資績效之預測。

十、涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。

十五、截取報章雜誌之報導作為廣告內容。

十七、以獲利或配息率為廣告者，未同時報導其風險以作為平衡報導。

二十一、使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求。

三十一、專供理財專員使用之基金文宣資料，放置於櫃台或文宣資料區提供投資人自行取閱



在不能提供客戶：贈品、貸款減碼、預測基金績效、預測新台幣匯率、截取報章雜誌的內容、使用「優於定存、打敗通膨」標語的情況下，要怎麼銷售基金啊？







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