央行公布炒匯幫兇處分 德意志外匯交易許 - 金融業討論

央行公布炒匯幫兇處分 德意志外匯交易許可遭廢止

（中央社記者梁珮綺台北7日電）

炒匯幫兇裁罰出爐，央行今天表示，德意志銀行、安智銀行、澳盛銀行與花旗銀行已於5日處罰；其中，德意志銀行處分最重，遭廢止DF及NDF許可，並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。

中央銀行1月公布專案檢查結果，8家糧商大量承作新台幣遠期外匯交易進行炒匯，有4家銀行未善盡KYC責任、未確實查證實需，央行依照「銀行辦理外匯業務管理辦法」，5日對銀行祭出處分，8日生效。

央行今天公布裁罰名單，包括德商德意志銀行台北分行、荷蘭商安智銀行、澳商澳盛銀行台北分行、花旗（台灣）銀行等4家外銀。

遭到處分的銀行中，最重處罰為德意志銀行台北分行，被廢止新台幣遠期外匯（DF）及無本金交割新台幣遠期外匯交易（NDF）許可，並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。

安智銀行及澳盛銀行台北分行則是停止辦理DF及NDF 9個月。花旗（台灣）銀行是停止辦理DF 2個月。

（編輯：潘羿菁）1100207

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唉喔

渣打跟摩根大通居然有主動通報

出乎我意料


倒是花旗

以前法遵資優生
現在淪落至此...............

換了新董事長內稽內控一直出事

洗防請約聘雇來做
果然出事了吧


ZZZ

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