央行公布炒匯幫兇處分 德意志外匯交易許 - 金融業討論

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By Irma
at 2021-02-08T23:42

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央行公布炒匯幫兇處分 德意志外匯交易許可遭廢止

(中央社記者梁珮綺台北7日電)

炒匯幫兇裁罰出爐,央行今天表示,德意志銀行、安智銀行、澳盛銀行與花旗銀行已於5日處罰;其中,德意志銀行處分最重,遭廢止DF及NDF許可,並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。

中央銀行1月公布專案檢查結果,8家糧商大量承作新台幣遠期外匯交易進行炒匯,有4家銀行未善盡KYC責任、未確實查證實需,央行依照「銀行辦理外匯業務管理辦法」,5日對銀行祭出處分,8日生效。

央行今天公布裁罰名單,包括德商德意志銀行台北分行、荷蘭商安智銀行、澳商澳盛銀行台北分行、花旗(台灣)銀行等4家外銀。

遭到處分的銀行中,最重處罰為德意志銀行台北分行,被廢止新台幣遠期外匯(DF)及無本金交割新台幣遠期外匯交易(NDF)許可,並停止辦理所有涉及匯率的外匯衍生性商品交易2年。

安智銀行及澳盛銀行台北分行則是停止辦理DF及NDF 9個月。花旗(台灣)銀行是停止辦理DF 2個月。

(編輯:潘羿菁)1100207

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唉喔

渣打跟摩根大通居然有主動通報

出乎我意料


倒是花旗

以前法遵資優生
現在淪落至此...............

換了新董事長內稽內控一直出事

洗防請約聘雇來做
果然出事了吧


ZZZ

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All Comments

Elvira avatar
By Elvira
at 2021-02-13T14:53
後面有美國爸爸怕什麼
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By Franklin
at 2021-02-18T06:04
DEUT真的各國到處被罰欸
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By Wallis
at 2021-02-22T21:15
生意難做,能做就偷做一點啦
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By Carol
at 2021-02-27T12:26
這樣交易室所有人都會被自動離職嗎
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By Quanna
at 2021-03-04T03:37
說實在的根本沒影響 生意照做 呵呵
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By Ida
at 2021-03-08T18:49
金管會沒來罰個錢?
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By Franklin
at 2021-03-13T10:00
停牌的損失遠超過罰款
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By Joseph
at 2021-03-18T01:11
花旗之前我記得在09年就被央行扁過一次的樣子

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By Catherine
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By Necoo
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