金管會三天內連開9張罰單 重罰9家銀行530 - 金融業討論

金管會再度對銀行開罰，今 (1) 日宣布，台北富邦銀行與第一銀行因違反洗錢防制規定
，分別對兩家銀行開罰 600 萬元、200 萬元，短短三天已對 9 家銀行重罰 5300 萬元。

金管會本週二才對理專涉嫌挪用客戶資金的 7 家銀行，重罰 4500 萬元，今天則對違反
洗錢防制法的北富銀與一銀開罰。

金管會銀行局副局長莊琇媛表示，台北富邦銀行辦理國際金融業務分行開戶時，客戶短期
內密集開立數個帳戶，或留存相同通訊地址，但銀行卻沒有確實了解原因，並進行風險評
估。

莊琇媛指出，該案因涉及戶數較多，非屬個案缺失，顯示銀行並未確實執行洗錢防制內控
制度，因此依法處 600 萬罰鍰，並予以糾正。

至於一銀則委由保全公司向客戶收取現金款項，並將超過 50 萬元的交易款項，以保全公
司名義匯款，由於一銀並未確認交易人身份、向法務部調查局申報，金管會依違反洗錢防
制相關規定，處以 200 萬元罰鍰。

https://m.cnyes.com/news/id/4363952?utm_source=App&utm_medium=ios&utm_campaign
=4363952
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某人還沒上，金管會就已經發大財了

全台發財發起來～

話說某銀行今天一早開完會就全行動起來清查帳戶了

執行力好棒棒

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