series 7證照 - 金融業討論

大家好

多虧了政論節目 小弟才知道在美國金融行業有series7這個證照
自己搜尋了一下 也有些初步了解 (其實還有series 63/66/65...etc.

想請問版上有涉獵的版友

1.美國國家證券自營商協會（NASD）是規範所有證券業者/金融業者
底下的直接僱員如果從事broker或banker方面的工作就必須取的此張基本證照?

2.錄取後沒考過，就真的無法從事這類的工作嗎?(聽說公司會給90天寬限期!?

3.有效期的限制嗎? 一定的時間以後就必須申請補發? 如果沒申請就自動註銷?

4.如果現在請某候選人拿出此張證照，他有辦法拿出來嗎?(複本也行)


以上 純好奇 謝謝解答

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