請問版上負責反洗錢的同事…… - 金融業討論

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By Rachel
at 2018-03-09T19:28

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系統送來的疑似洗錢案件
會每一筆交易對去對用途嗎?
還是抓大金額的交易用途就好?
真是查都查不完……

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All Comments

Odelette avatar
By Odelette
at 2018-03-14T15:59
重點不是大家怎麼做，而是你家稽核跟金管會希望你
們怎麼做，所以問業管比較好
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By Anthony
at 2018-03-19T12:30
一樓中肯
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By Freda
at 2018-03-24T09:01
聽同事說,有拉出疑似的交易,還要打電話去問客人用途-.-
Ida avatar
By Ida
at 2018-03-29T05:32
這樣不就提醒正在洗錢的客人已經被監控了嗎?真的為了洗錢
Rebecca avatar
By Rebecca
at 2018-04-03T02:03
交易的事,大家弄到有點走火入魔,人人都是洗錢可疑份子XD
Sarah avatar
By Sarah
at 2018-04-07T22:34
我是都抓大額拉...全抓是要寫到何時
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By Hardy
at 2018-04-12T19:05
你可以不打 反正交卷就好
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By Callum
at 2018-04-17T15:36
問題也不完全是金額大小、態樣也不是每一項都是以大
額為篩選指標～重點是確實落實kyc,也就是要能說的出
資金的來源與去路、還有合理的佐證資料！
Christine avatar
By Christine
at 2018-04-22T12:07
總歸一句，看貴行的風險基礎方法
Hazel avatar
By Hazel
at 2018-04-27T08:38
最近一年相關裁罰就幾種層次、第一種是制度設計規劃
不完善、一種是制度未落實執行、一種是執行了但是沒
有留存查證軌跡或佐證、也有混合前面三種的、大概是
這樣～
Iris avatar
By Iris
at 2018-05-02T05:09
幫一樓補充，還有你家主管要你怎麼做
Elizabeth avatar
By Elizabeth
at 2018-05-07T01:40
我們主管還要我們補寫前年的報表 根本寫不完
Ursula avatar
By Ursula
at 2018-05-11T22:11
想辦法學會通靈吧,唉...
Emily avatar
By Emily
at 2018-05-16T18:42
一樓中肯一半,問業管只會回你要觀察客戶瞭解客戶屬
性啊再自己判斷啊！！！
Noah avatar
By Noah
at 2018-05-21T15:13
樓上中肯，業管和洗防多數根本不知道營業實際情況啊…
Quintina avatar
By Quintina
at 2018-05-26T11:44
所以就涉及到銀行要分散式管理還是集中式管理、分散
給營業單位最瞭解客戶、但是工作量會影響到日常作業
、集中給防洗錢管理、不見得瞭解客戶、而且一般洗錢
管理單位的編制也無法負擔全行的作業量、各銀行要自
己考慮哪種最適合～
Frederic avatar
By Frederic
at 2018-05-31T08:15
我們是報表出來的就要ㄧㄧ敘述並留存相關資料
Jack avatar
By Jack
at 2018-06-05T04:46
我只是比較好奇為何放在帳上10-20年的萬年定存戶還要進
行該死的高淨值資產證明...20年前段資料是要我跟鬼拿嗎.

對學生推銷金融商品合法嗎？

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By Bennie
at 2018-03-09T14:52
請問對20歲以上之學生推銷金融商品有違法嗎 - ...

MA畢業之後的職涯規劃？

Linda avatar
By Linda
at 2018-03-08T23:43
HI大大~ 相信我應該夠格來回答您的問題~~ 首先，MA近年滿街跑，一些市場地位比較小的銀行也開始打著儲備幹部的旗號招兵買馬。 所以應徵者必須體認，您要進入的銀行對於MA的計畫和態度是怎麼樣的呢？ 外商看起來不是原PO想問的，所以我在這邊就不贅述。 中信、富邦這些一線的MA，入行薪資比一般行員高50 ...

106合庫會計一題請教

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By Puput
at 2018-03-08T23:20
甲公司在 X4 年初以$528,000 購入機器一部，並採用直線法提列折舊，耐用年限為八年 ，無殘值。X7 年初重新估計 該機器設備耐用年限剩下三年，並有殘值$48,000。試問該部機器在 X7 年底的累計折舊 餘額為何? Ans:$292,000 這題我是算528000/8=66000 X4年到x6年 ...

在職or全職準備 公股銀行

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By Anonymous
at 2018-03-07T14:30
目前有想考公股銀行的打算 也有報3月底的合庫，兆豐(練筆性質，還沒讀完) 本身是本科系畢業 但在校基礎就不好 且東西忘的差不多了 目前也非在銀行工作 平常大概6點多下班 但在考慮要在職考 或是全職認真準備個半年 (下班回家都蠻累的) 不曉得如果拼下半年土銀 在職或全職比較好？ 話說一個月後的台銀 有沒 ...

國營行庫退休金改革方案出爐 超過300萬將

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By Lydia
at 2018-03-07T13:49
※ [本文轉錄自 Reewalker 信箱] 作者: cores (24番) 看板: Gossiping 標題: [新聞] 國營行庫退休金改革方案出爐 超過300萬將 時間: Tue Mar 6 22:44:48 2018 國營行庫退休金改革方案出爐 超過300萬將分6年調降 https://udn. ...