直播╱兆豐銀紐約分行涉洗錢遭罰57億元 - 金融業討論

By Irma
at 2016-08-19T23:48

Table of Contents

轉錄新聞請務必附上想法，言之有物且至少三行！！

美國紐約州金融廳於2015年1至3月間對兆豐國際商業銀行股份有限公司（下稱兆豐銀行）
紐約分行辦理一般業務檢查，並於2016年2月9日檢查報告中指出該行2012年之匯款交易，
在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）
相關規定。遭美國重罰1.8億美元，約新台幣57億元。

美國紐約金融廳以上開違規事項違反紐約州銀行法，對兆豐銀行提出裁罰，兆豐銀行就裁
罰內容本於權責及公司治理原則，與美方進行多次協商，已就罰款金額達成協議。

財政部表示，鑑於我國金融機構海外分行在作業風險管理及落實法令遵循之重要性日益提
高，該部向極重視，並積極要求公股銀行落實辦理。

為避免再度發生類似情事，未來該部將配合金融監督管理委員會之金融監理，持續督導該
部公股銀行，就所屬國內外分支機構，全面強化內稽內控，暨落實作業風險控管及法令遵
循，並督責公股銀行於布局海外同時，應加強海外分支機構管理，確保符合當地法令，俾
落實法遵及降低風險。

既ㄧ銀倫敦出事後，兆豐紐約也中招了………

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Tags: 金融業

All Comments

By Quintina
at 2016-08-24T07:52

所以就說你沒上是好事阿....

By Thomas
at 2016-08-28T15:56

bb到底是有什麼事啊，台土銀以外的銀行都跟你有仇?

By Olga
at 2016-09-02T00:01

bb大怎麼這麼勤勞每篇兆豐都推...

By Charlotte
at 2016-09-06T08:05

人家可是關務三等榜首，除了台土之外的怎麼能跟他
相提並論

By Robert
at 2016-09-10T16:09

1.8億美元這也太狠了

By Rebecca
at 2016-09-15T00:14

年終7.7若GG，六職等可以考慮不報到了

By Anthony
at 2016-09-19T08:18

關上ptt之後你的人生是假的。

By Aaliyah
at 2016-09-23T16:22

一直駐版推這些負面的推文也挺可悲的

By Yedda
at 2016-09-28T00:27

年終GG

By Adele
at 2016-10-02T08:31

兆豐戰士：其他官股怎麼跟兆豐比呢

By Necoo
at 2016-10-06T16:36

明年年終先扣一個月起來了

By Kelly
at 2016-10-11T00:40

根本很少人領7以上很會騙

By Kristin
at 2016-10-15T08:44

先別管年終，先關心一下股價好嗎

By Hazel
at 2016-10-19T16:49

海外業務受限盈餘GG

By Kama
at 2016-10-24T00:53

樓上股東苦主 XD

By Rosalind
at 2016-10-28T08:57

關務？是能領幾個錢？

By Kristin
at 2016-11-01T17:02

從此以後哪家銀行敢說AML很涼...

By Ivy
at 2016-11-06T01:06

一直駐版推這些負面推文有夠可悲

By Edward Lewis
at 2016-11-10T09:10

說出事實而已但今明年終大概泡湯

By Dora
at 2016-11-14T17:15

有些人蠻可悲的自己沒待過也能說三道四

By Cara
at 2016-11-19T01:19

井蛙語海夏蟲語冰

By Zanna
at 2016-11-23T09:24

為何說很少人領7以上?

By Erin
at 2016-11-27T17:28

沒有碰到ofac算不錯xd

By Regina
at 2016-12-02T01:32

BB真的很用心耶哈，跟mega有過節嗎？

By Barb Cronin
at 2016-12-06T09:37

沒喔只是覺得明明是火坑還一堆人秒選很可笑

By William
at 2016-12-10T17:41

有業績就是火坑，外面世界大概會活不下去吧

By Jake
at 2016-12-15T01:45

那bb大是有啥好建議嗎

By Erin
at 2016-12-19T09:50

安啦去年賺稅後292E，吃掉1/6獲利而已繼續高年終

By Candice
at 2016-12-23T17:54

草莓族沒辦法做業績的話就別來銀行吧

By Regina
at 2016-12-28T01:59

可悲的人

By Elma
at 2017-01-01T10:03

BB大是關務特考榜首公務員當然會建議你去考公職

By Isabella
at 2017-01-05T18:07

看來關務榜首只會推廢文

By Daph Bay
at 2017-01-10T02:12

沒有幾間銀行有幾個億可以被罰…金管會再開罰第二次?

By Sandy
at 2017-01-14T10:16

這銀行被罰真的不意外平常就很會騙

By Delia
at 2017-01-18T18:20

樓上會推廢文也不意外啊，反正公務員沒在做事，領的薪
水又少，當然無法理解辛苦付出賺高薪的爽快

By Ivy
at 2017-01-23T02:25

這在臺灣會罰多少

By Heather
at 2017-01-27T10:29

對ㄧ個只要穩穩過生活的人而言，講在多也只會覺得關
我屁事，每天爽爽過日子就好

By Megan
at 2017-01-31T18:33

樓上要幫經理數錢辛苦了

By Necoo
at 2017-02-05T02:38

台灣銀行法好像罰幾十萬而已

By Edith
at 2017-02-09T10:42

所以台灣很多銀行在亂搞跟用業績壓搾行員

By Lauren
at 2017-02-13T18:47

做多少事領多少錢，總比關務特考沒錢酸人錢多ㄧ樣

By Hedy
at 2017-02-18T02:51

只推台土其他的進去了可能會遇到某些資方打手

By Freda
at 2017-02-22T10:55

拉保險賣基金推卡超賣力然後還跟主管一起背後捅刀你

By Jacky
at 2017-02-26T19:00

自己沒有業務能力做不下去不代表別人不行

By Charlotte
at 2017-03-03T03:04

自己沒業務混不下去，ㄧ個月賺不到幾萬塊就滿足真是可
悲

By Hedwig
at 2017-03-07T11:08

Mega 相較民營外商業績已經算輕的

By Tristan Cohan
at 2017-03-11T19:13

看看某些人的樣子就知道為何只推台土某些火坑少去
去了搞不好遇到這些人每天都像大火熱炒~

By Edwina
at 2017-03-16T03:17

沒業務能力就發展其他能力啊

By Bethany
at 2017-03-20T11:21

做業務的都不知道，拒貸是最簡單的，如何突破才是真功
夫，社會上就是有人只會出嘴，視業務工作為萬惡真是可
笑

By Hardy
at 2017-03-24T19:26

每天在這裡酸 30年後你還是只能在這酸

By Joe
at 2017-03-29T03:30

有業務能力的公股主管被挖角當財務長的也是有

By William
at 2017-04-02T11:35

但是在某些人眼中應該還比不上當公務員小經辦吧

By Vanessa
at 2017-04-06T19:39

呵我只看到很多五六十歲的公股主管被逼去拉保險推卡

By Selena
at 2017-04-11T03:43

當到主管就要拉更多的保險賣更多的基金拉更多的卡XD
辦不到很簡單分給行員現在金融業的慘況

By James
at 2017-04-15T11:48

遇到我這種人對積極的人是賺到，ㄧ起拼命ㄧ起賺錢，
難不成碰你這種每天酸，10年後還是每個月3萬?

By Joseph
at 2017-04-19T19:52

夏蟲不可語冰奉勸板上年輕版友有些只會酸的想法在
職場上通常只會讓你越來越魯

By Poppy
at 2017-04-24T03:56

對呀年輕的新鮮人版友快進去協助他們拉保險喔XD
不然他們都洗不到人被主管逼得快喘不過氣來了XD

By Rosalind
at 2017-04-28T12:01

有業務能力自然拔擢當審核當PM當幕僚，你以為銀行不
用決策人員??但對有業務能力的人也未必想去，只是大家
都是努力為目標前進並提升專業，不過是業務能力或其他
，有人只會出嘴每天酸好好笑

By Annie
at 2017-05-02T20:05

業務業務業務業務做到內控爆炸就是這個案例的慘況

By Tom
at 2017-05-07T04:10

銀行就是一直亂搞理財跟業績才會一堆內控問題
看看這次60億罰款要行員賣幾張保單我看可能會逼得更兇

By Robert
at 2017-05-11T12:14

業務掛帥有什麼不好，難不成像你每天蓋章睡午覺??講
難聽哪個產業沒出過包，只有公務員少做少錯粉飾太平才
沒事啦，只是這樣經濟怎麼成長?

By Daniel
at 2017-05-15T20:18

出包出到被罰60億這輩子倒是第一次見到還外匯龍頭哩

By Freda
at 2017-05-20T04:23

bb只是點出了大環境的問題

By Mia
at 2017-05-24T12:27

你對銀行不了解吧，兆豐本來就不是靠保險起家，他獲利
多來自海外，難不成你說保險要賣外國人賺手收我也是醉
了，兆豐靠的是外匯好嗎，少睡點午覺去做做功課吧

By Sandy
at 2017-05-28T20:31

反正鬼島只有公務員最棒棒尊爵不凡你敢嘴？

By Kelly
at 2017-06-02T04:36

從海外獲利搞到被罰60億也是台灣奇蹟了

By Charlie
at 2017-06-06T12:40

要高薪也不會在台灣銀行業吧...

By Jessica
at 2017-06-10T20:44

大部分銀行現況確實如b大所言...推不完的業務

By Todd Johnson
at 2017-06-15T04:49

這個版就是有人出來講事實馬上就會被公幹也蠻有趣的

By Una
at 2017-06-19T12:53

不知道為何很怕事實被說出來不太懂很怕被人知道

By Sandy
at 2017-06-23T20:58

樓上這樣講我的確無法說啥，跟隔壁香港新加坡比輸上
ㄧ大截，但能直接去海外銀行的人實屬少數，但我覺得
不能因為這樣就駝鳥心態，少做少錯公務員心態，應該
還是要多充實自己，業務工作的確很多人為之垢病，但也
是能提升所得或轉換職系的最快途徑，我覺得不應該被冷
言冷語看待

By Belly
at 2017-06-28T05:02

同意樓上

By Tristan Cohan
at 2017-07-02T13:06

推b大看過太多40、50還在推保險信用卡基金房貸的人

By William
at 2017-07-06T21:11

沒新業績? 準備回家吧! 不管你以前業績多好

By Madame
at 2017-07-11T05:15

台灣現在職場的確很競爭科技金融都一樣但是除非你可
以離開這裡要不然就是調整心態每天抱怨酸不會讓你
更好

By Zenobia
at 2017-07-15T13:19

業務真的強不會到公股獎金很少

By Sierra Rose
at 2017-07-19T21:24

我可沒酸我是說叫全部的人都去拉保險賣基金推信用卡
是很病態的行為讓喜歡做業務的人去做就好
不然叫那些6X歲的阿公阿罵主管拉保險你看得下去嗎

By Isabella
at 2017-07-24T05:28

很多年輕的時候可以做得到quota 有熱情有體力很拚老了?

By Regina
at 2017-07-28T13:32

我們國家的公務員都很優秀的喔~

By Annie
at 2017-08-01T21:37

我自己是看不下去啦逼新進行員拉保險也是很糟糕的行為

By Ula
at 2017-08-06T05:41

又不想去考，只能拉業務囉

By Anonymous
at 2017-08-10T13:46

拉業績就不用花時間考試不是很簡單的任務嗎

By Catherine
at 2017-08-14T21:50

公務員優秀沒錯才可以當這些銀行董事長、總經理

By Jessica
at 2017-08-19T05:54

也許有一天bb就是總經理、董事長了

By Genevieve
at 2017-08-23T13:59

那我想問不然你覺得40～50歲應該做什麼，執業會計師
升到合夥人不用去接Case?科技業副總不用去國外談技術
合作??現在連醫生都要去找病人了，為何不想想40～50
歲為何只能做"保險"這項業務??不能去談聯貸?不能去談I
po承銷?甚至不能做PB主管談私人資產規劃??銀行不是你
老媽，也不是向你ㄧ樣老闆是政府，本來就是要怎麼收
獲先怎麼栽

By Harry
at 2017-08-27T22:03

現在談聯貸也要順便拉保險推銷基金

By Todd Johnson
at 2017-09-01T06:07

樓上內行!!但我覺得是比例問題啦

By Joseph
at 2017-09-05T14:12

酸成這樣說沒酸ㄏㄏ版主真的不管事嗎

By Ida
at 2017-09-09T22:16

其實關務特考的薪水不低,尤其考量所需承受的心理壓力

By Sarah
at 2017-09-14T06:21

和作業風險.這次BB大說的蠻中懇的,雖然酸但也是事實呀

By Caitlin
at 2017-09-18T14:25

關務三等確實薪水不低

By Cara
at 2017-09-22T22:29

業績跟內控有什麼關係? 愛拉保險就做不好內控? 看不出哪
裡中肯? 我也討厭背業績但有人似乎扯太遠了點

By Wallis
at 2017-09-27T06:34

今天出包的原因就是海外當地法遵跟洗錢都沒找專業的做

By Kama
at 2017-10-01T14:38

社會很複雜的版上很多小朋友不要別人說秒選啥的就選
你秒選了就秒入火坑火又大又旺的很快就熟了

By Ula
at 2017-10-05T22:42

讓行員去兼行員用台灣觀念套用外國 cost down跟不重視專

By Adele
at 2017-10-10T06:47

海外的問題跟拉保險信用卡無關台灣銀行業要走出去國

By Regina
at 2017-10-14T14:51

際化就是要能準確的掌握當地法規跟市場在自己沒能力
辦到時就必須高薪吸收當地有經驗的人才建立制度不過
以台灣目前給的薪水真的不太容易

By Victoria
at 2017-10-18T22:55

業的後果

By Michael
at 2017-10-23T07:00

洗錢當然跟業績有關，沒有放水討好大戶，哪來業績?

By Tracy
at 2017-10-27T15:04

台灣銀行業問題不少但是不是任何事都推到因為業績所
以亂搞不重內控國外銀行業績更重內控也沒比較差檢
討問題不要只片面導向單一原因

By Kyle
at 2017-10-31T23:09

照規定辦事，大戶可以把資金移到別家銀行

By Hedda
at 2017-11-05T07:13

每一家銀行都在競爭，所以很多外資銀行也被罰

By Kumar
at 2017-11-09T15:17

可見得配合客戶洗錢早就是陋習

By Anthony
at 2017-11-13T23:22

J大你喝口茶,降個火氣.我又不單指三寶.現在銀行COST

By Megan
at 2017-11-18T07:26

DOWN 嚴重,常常每有落實交接,就讓你一個人身兼多職,

By Rosalind
at 2017-11-22T15:30

這樣作業風險不重嗎?

By Tristan Cohan
at 2017-11-26T23:35

這篇看來很有機會出現水桶名單

By Elizabeth
at 2017-12-01T07:39

別被騙進mega了

By Megan
at 2017-12-05T15:43

這麼愛戰，那關務涉及貪污走私的風險要不要來戰？每個
行業都有難處啊，何必一味的貶低其他人？

By Cara
at 2017-12-09T23:48

被裁罰這麼多，拿來發給員工不是很好嗎...

By Carolina Franco
at 2017-12-14T07:52

原po不是高山ma嗎？輪調各單位的菁英

By Rosalind
at 2017-12-18T15:57

我只是覺得行員很辛苦,薪水和承擔的風險及壓力不相當

By Agatha
at 2017-12-23T00:01

這樣也算貶低和引戰....

By Hedda
at 2017-12-27T08:05

尊爵不凡 BB大

By Cara
at 2017-12-31T16:10

講真的還蠻少看到領不到7的但明年堪慮倒是真的....

By Bethany
at 2018-01-05T00:14

bb大不知您跟兆豐有何過結，小弟是兆豐員工確實年年領八個
月以上獎金，業績壓力也確實不小但小弟也曾待過高山真心覺
得兆豐業績壓力真是小菜ㄧ碟，也希望您別在ㄧ杆子打翻一群
人了。

By Edward Lewis
at 2018-01-09T08:18

小弟所待分行排名大概中後所以您別在說兆豐沒發獎金了

By Yuri
at 2018-01-13T16:23

講業績是一回事但沒經查證就說某間銀行的年終很會騙應
該可以桶了吧XDDD

By Erin
at 2018-01-18T00:27

其實我覺得除了言語霸凌或辱罵人該水桶之外，像那個
謀b這樣誤導人就不該桶嗎??在版上駡人會造成傷害，但
誤導後進難道就不會造成傷害??

By Mason
at 2018-01-22T08:32

亂放話都不用負責的阿上面說銀行習慣洗錢配合客戶的也是

By Frederic
at 2018-01-26T16:36

樓上怎麼會跟m認真

By Tom
at 2018-01-31T00:40

Sloko哥，我跟你同分行，為什麼我沒你領那麼多？

By Mia
at 2018-02-04T08:45

沒待過某銀行甚至有沒有待過銀行的人在那講一些似是
而非片面的東西很可能對沒經驗的人產生誤會雖然這
版也有很多人很真誠回答分享經驗但是真的是玉石夾雜
真的很讚成把亂放話的水桶

By Caroline
at 2018-02-08T16:49

很贊成把一些人身攻擊的ID水桶阿，樓上就好幾個

By Ivy
at 2018-02-13T00:53

可惜我沒板主權限，不像一些沒權限的人只會空談XD

By Oliver
at 2018-02-17T08:58

沒有板主外會讓一些恣意謾罵ID持續攻擊

By Bennie
at 2018-02-21T17:02

你們在罵人同時，板友都看在眼裡，希望你們自制

By Jacky
at 2018-02-26T01:06

業績跟內控有關，像有的銀行是業績先報出去，實際還沒

By Enid
at 2018-03-02T09:11

作，到月底若沒做出來，再簽空單。這在國外也常見。y

By William
at 2018-03-06T17:15

不懂為何公務員硬要來銀行版說銀行的不是，這心態
是？

By Sierra Rose
at 2018-03-11T01:20

原來有人第一次聽到出包罰款60e...放個連結給您參考！

By Genevieve
at 2018-03-15T09:24

http://www.juniusho.com/blogger/blogger_details.php?p
ost_id=397

By Zora
at 2018-03-19T17:28

國際銀行超美國裁罰超過60e台幣的十家不只，面板業也一
堆隨便都超過，真佩服您是第一次聽到...

By Ula
at 2018-03-24T01:33

http://goo.gl/QKGkTd
*重發連結

By Damian
at 2018-03-28T09:37

只有台灣在重罰兩萬的好嗎

By Edith
at 2018-04-01T17:41

洗錢違法習慣成自然結果洗到大白鯊

By Yuri
at 2018-04-06T01:46

有人有被害妄想的傾向

By Queena
at 2018-04-10T09:50

明明沒料還自以為了不起

By Puput
at 2018-04-14T17:54

洗錢洗到被罰60億經理副理不用坐牢？

By Rae
at 2018-04-19T01:59

只有紐約分行在洗其他海外分行沒有？

By Genevieve
at 2018-04-23T10:03

外匯龍頭？洗錢龍頭？海外分行？海外洗錢中心？？？

By Liam
at 2018-04-27T18:08

金管會不用全面金檢？？

By Edward Lewis
at 2018-05-02T02:12

美元清算不用拔掉？？繼續洗？？

By Oliver
at 2018-05-06T10:16

蔡友才沒有責任？？辭職就沒事？？

By Carolina Franco
at 2018-05-10T18:21

看報導兆豐竟然還回公文嗆美國政府難怪被重罰

By Daniel
at 2018-05-15T02:25

兆豐是哪來的膽子向美國政府挑釁？在台灣待久了

By Jacky
at 2018-05-19T10:29

以為政府都像台灣的一樣好欺負啊難怪徐旭東敢當面
罵蔡英文但是他的中國事業被中國人搶走卻一句話都不敢

By Isabella
at 2018-05-23T18:34

吭台灣的財團過太爽了吃軟不吃硬有什麼道理我們的政府
要對企業這麼軟就像還有人支持遠雄這種公司一樣

By Poppy
at 2018-05-28T02:38

大雄開記者會嗆台北市政府國民黨御用媒體都高潮了

By Jessica
at 2018-06-01T10:43

為了打柯文哲連行賄犯都可以挺這就是台灣社會

By Olga
at 2018-06-05T18:47

兆豐平均7.7是真的喇 bb講的有些也是真的喇
蔡有財不用負責？

By Adele
at 2018-06-10T02:51

罰太重? 遠通日月光台塑頂新遠雄都笑了

By Ida
at 2018-06-14T10:56

台灣被罰款可以討價還價或拒繳政府也是為企業服務
法律也是為企業量身訂做不然哪來每次都重罰2萬

By Christine
at 2018-06-18T19:00

聽說會吵得的小孩有糖吃財政部快去跟美國吵看看

By Regina
at 2018-06-23T03:04

某b一直在銀行洗錢欸。我看到新聞不是違反洗錢法嗎你
知道是為什麼違反嗎未申報當然是罰錢啊抓去關什麼關
啦

By Suhail Hany
at 2018-06-27T11:09

只能說為何銀行內控做不起來很簡單董事長就在洗錢

By Faithe
at 2018-07-01T19:13

我看新聞的理解是銀行未申報違反洗錢法而看您的推文則
是銀行洗錢紐約分行洗錢董事長洗錢這種卦如果是真的
您就是舉發人啦我記得是有獎金的您快去檢舉呀如果是
憑空想像不知道這種評論要不要負責啊

By Tracy
at 2018-07-06T03:17

先把洗錢的這群集團抓一抓我看狐群狗黨不少

By Anthony
at 2018-07-10T11:22

建議金管會搜索一下前任董事長和他的手下的住家

By Lydia
at 2018-07-14T19:26

可能會發現比巴拿馬文件更勁爆的事情~~

By Susan
at 2018-07-19T03:31

另外兆豐這家銀行跟之前的黑心油頂新往來密切
搞不好當時也有幫頂新洗錢然後賣黑心油給台灣人

By Lily
at 2018-07-23T11:35

建議一起查一查查查看頂新的金流或許有蛛絲馬跡~

By Belly
at 2018-07-27T19:39

台灣真的如果不把一些敗類除乾淨台灣不會好

By Skylar Davis
at 2018-08-01T03:44

BB有在週刊上班的潛力

By Valerie
at 2018-08-05T11:48

樓上不敢當~~ 小小書僮

By Elvira
at 2018-08-09T19:52

您才說完隔壁股版專欄就出來了XD 不是我寫的先說

By Cara
at 2018-08-14T03:57

有立委吉兆豐董事長了準備坐勞

By Victoria
at 2018-08-18T12:01

不是每人都跟你ㄧ樣有本田車開又住大安區豪宅的

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